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企业合规需一把手重视
发布时间:2018-09-10 10:07

在各个企业的现身说法中,合规负责人都认为,一把手的重视至关重要。
 
戴姆勒大中华区有限公司区域合规官刘剑表示,在戴姆勒,合规范围包括反腐败、技术合规、反垄断、反洗钱,还包括了制裁、反恐怖主义融资,以及去年单独成立的数字风险合规官,针对现在的信息化时代,大数据、人工智能,还有社会、责任、环境保护等都包含在合规管理的范畴内。
 
她强调说,深有体会的是,若要想在企业真正有效地推动合规管理,在组织架构上,这个合规职能必须要保证一定的高度和独立性:“戴姆勒的合规职能部门是直接向董事会汇报的,作为戴姆勒大中华区的合规官,我并不会汇报给负责大中华区的董事会成员,而是直接汇报到合规总部即戴姆勒的首席合规官,他的直接汇报对象则是负责法务和合规的董事会成员。因为只有这样,才能保证合规职能的独立性,能够及时有效地汇报给最高决策者,随时汇报合规方面的风险和事项。”
 
吉利控股集团副总裁、首席合规官孙宏介绍说,要想把合规做好,首先得领导重视。吉利董事长李书福就对合规特别重视。
 
孙宏举例称,从去年到今年,吉利控股几大项目收购成功,这些跨国并购项目、投资项目完全都是按照合规去做的:“包括德国的默克尔总理宣布前还问,‘书福,你到底合不合规,有没有问题?’董事长告诉她,‘你放心吧,肯定没问题,有问题你该整啥整啥。’”
 
中国中铁法律合规部部长侯社中称,从2016年开始,具体实施合规体系的建设、合规管理职能就进入了董事会战略委员会的议事规则。从顶层设计这块迅速打通了上下的汇报线。
 
陈永惠称,目前,在国外,甚至是美国的企业常把注意力放在美国联邦政府上,也有积极、活跃的州政府执法人员、机构以及许多公司,把重心放在一种合规上,多半是反腐败方面,而这是非常不明智的;其次,在英美法系中,妨碍司法是极大的禁忌,包括向政府做出虚假陈述、隐瞒重要事实、破坏证据等,这些能够使一个企业陷入比原来罪行更大的麻烦。最后,合规是一个系统、一个专业,需要有经验、有知识的专业人员来帮助企业。

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